藥華醫藥永續治理發展5年目標，並推動金管會「公司治理3.0-永續發展藍圖」，以健全公司治理管理機制。

永續治理藍圖

永續推動成果

落實多元專業的董事會

藥華醫藥董事會為最高治理階層，共11名董事，每屆任期3年，本屆任期係自110年8月5日至113年8月4日，成員具備不同專業與產業背景，涵蓋生技產業、金融產業、教育產業及財務金融產業，分別提供營運判斷、會計及分析、經營管理、產業知識及國際市場觀等，其中含3席獨立董事，佔全體董事會席次約27.2%。每季至少召開1次董事會，經理人及財會主管皆需列席備詢，並由稽核主管向董事會報告稽核情形。2022年共召開13次董事會，董事平均出席率高達97.2%。

董事會績效與自我考評

藥華醫藥已訂定《董事會自我評鑑或同儕評鑑》辦法，作為董事會績效目標與評量制度。每年至少執行1次內部董事會績效評估、每3年則委請外部專業獨立機構進行董事會績效評估。每年之績效評估衡量項目包含下列5大面向，全體董事以內部問卷自評的方式，於2022年2月完成2021年度之董事會成員及董事會績效自評，並將評鑑結果已提報2022年3月1日之董事會，無待改善之情事。另亦已於2021年12月底前委託社團法人中華公司治理協會針對2020年11月1日至2021年10月31日期間進行董事會效能評估，評估報告建議改善事項如：強化董事選任機制、擬定重要管理階層人才培育計畫、建立完善的吹哨者機制與溝通管道、及於官網設置公司治理專區等4項情事，本公司將視未來實際營運需要，自2022年起陸續落實改善。

• 董事會議事規則
• 董事選舉辦法
• 董事會績效評估辦法
• 111年董事會及董事績效考核自評結果
• 董事會成員多元化政策
• 獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通
• 110年外部董事會績效評估結果

功能性委員會運作情形

董事會下設有「審計委員會」及「薪資報酬委員會」功能性委員會，成員由獨立董事組成，其中薪資報酬委員會包含一位外部專家（謝明娟教授），共同監督檢視董事及經理人之管理機制。

• 薪資報酬委員會
• 審計委員會
• 110年審計委員會及薪酬委員會績效評估結果

內部稽核運作情形

藥華醫藥台灣總部設立稽核室隸屬於董事會，配置專任稽核人員並每季向審計委員會及董事會報告稽核業務執行情形。透過例行性及專案性查核，協助董事會及管理階層了解內部控制功能運作狀況及潛在風險，進而落實公司治理制度

生技醫療為受高度法規控管之產業，一切商業行為及產品從研發、臨床試驗執行、藥品製造、藥證審查到上市後安全監控等皆需符合各國法規之規範。

全球營運的法遵策略框架

 誠信經營守則行動方針

藥華醫藥訂有《誠信經營守則》，在推動誠信經營守則規範首重：反貪腐、企業社會責任、營業秘密以及利益衝突等所組成之具體化目標。

藥華醫藥重視產品生命週期價值鏈上每一階段有關機密性營業秘密資料的安全管控，預計2022年成立資訊安全委員會及推動資安防駭措施，包含軟硬體升級、年度定期執行資安健檢、教育訓練、稽核及檢討等行動方案，以強化資通網路弱點掃描、滲透測試及加密機制之管控，確保客戶、病患與員工的隱私及個資的安全。

資通安全管理政策

本公司為強化資通安全防護及管理機制，並符合「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」第九條使用電腦化資通系統處理者相關控制作業，已於2022年5月13日董事會通過新增訂『資通安全管控辦法』及成立資通安全推動組織，設立資安專責單位，負責推動、協調監督及審查資通安全管理事項。年度資通安全政策及目標，由總經理以上主管核定，並定期檢視政策及目標且有效傳達員工其重要性。

【年度資通安全管理具體執行措施】

隨著集團擴展全球商業化的腳步，企業總部也陸續延攬專業IT人才自組資訊運營團隊，在投入資通安全管理之資源如下：

• 在人力配置方面: 各業務職能人力總配置至少有5人
• 在軟硬體設備升級方面: 已持續投入金額達千萬元以上
• 在教育訓練方面:  IT資安小組依據年度防駭計劃方案，首次外聘國內具備豐富資安服務經驗的中華資安國際股份有限公司專業講師來向全體員工進行2場社交工程資訊安全教育訓練，加強宣導員工的資訊安全意識並落實於日常營運當中，透過員工反饋，以確保公司員工對資訊安全管理認定之責任。

• 課程主題：資訊安全社交工程演練online教育訓練
• 日期：2022/3/17及3/25
• 總場次：2
• 參加人員：藥華醫藥總公司及子公司泛泰醫療、北京、香港等受邀員工共258位
• 實際參加人員：185人次 ；出席比例：71.71%
• 總時數：555小時

本公司訂有「智慧財產權管理及運用辦法辦理」，包括專利、商標、著作權、營業秘密等無體財產權，著重於產品生命週期管理之專利申請、智權之風險控制，及新藥智財權之運用策略，以完善智慧財產權管理制度。不僅緊扣研發循環規章、與取得或處分資產處理程序相互補充，保障研發人員的智慧財產不受侵害，能夠確實落實成為公司的智慧財產，並能在國際上廣為申請及註冊，使更多需要的人能夠知悉並有機會使用新藥，且不致侵害他人的智慧財產權。

專利權與商標權的管理與統計

【年度智慧財產管理權具體執行措施】

藥華醫藥遵循公司治理3.0評鑑指標，已落實每年由法務智財部門代表定期向董事會報告有關與營運目標連結之智慧財產權管理計畫的年度執行情形，並增訂有關公司治理守則的智慧財產權部分納入內部控制程序，以宣示落實智財管理之決心、以及藥華醫藥作為台灣領導型新藥公司，對於智慧財產之重視。而法務智財部門代表亦於2022年3月1日第一次董事會議就2021年度智慧財產管理制度及集團智財權執行之情形提出報告，且全體董事均已知悉認同。